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专利许可的14个动机
    知识经济的发展进一步扩大了世界各大国的知识产权许可证贸易,美国、日本、欧洲地企业纷纷掉头返航,推行积极的专利许可战略,希望这能够在一定程度上挽救它们衰老的产品生产能力,让自己更长时间的停留在世界经济的巅峰之上。
    对国际跨国公司来讲,他们实力雄厚,拥有很多专利,能够从事很多领域的研究开发、生产制造和市场推广;但是公司规模影响到管理成本,生产的低效率往往是不可避免的,为了用最低的成本在最短的时间内占领市场,赢取最大的市场利益,专利的授权许可就成了它们扩大市场占有的战略工具。对小型公司而言,特别是非职务发明的发明人而言,专利许可是推广自己专利、获得收益的唯一方法。小型公司往往只有市场生产、推广、销售、服务这个营销链中的某方面的能力,或者只在一个小的区域有市场优势,如果不尽快将其产品或者服务引入市场,那就有被竞争对手超越和挤压出局的危险。

    具体讲,“专利主”的专利许可活动有如下动机:
    获得专利许可费
    很多西方公司握有形形色色的专利,比如微软的第一个专利就不是软件专利,现在这个公司还拥有很多自己不需要的专利。他们拥有这些专利的目的不是为了要制造相关专利产品,只是为了增加收入。
几年以前,米拉•罗宾斯律师事务所的律师们发现哈利威尔公司的自动对焦专利没有得到合理运用,该公司的管理层甚至根本不知道这项专利的存在,因为公司已经不再生产照相机了,他们也不明白这项专利于公司而言有什么用处。最后律师们建议该公司收取专利费,因为美能达公司以及其他公司的照相机都侵犯了哈利威尔公司的这项专利权。最后,哈利威尔公司通过专利权许可证和侵权赔偿赢得了近5亿美元的“额外收入”——单是美能达公司便支付了1.2亿美元的赔偿金。
又如:2002年7月24日,加拿大GE公司在中国获得了“弗朗西斯型水轮机的叶轮”制造技术专利,2003年4月29日,该公司便要求对龙滩水电站7台70万千瓦水轮机组征收约五千万人民币的专利使用费。它还要求今后我国三峡右岸和其他已立项的中大型水电站的一百多台发电机组也得缴纳对上述专利的使用费。
    在技术上控制竞争对手
    在一项技术开发之初,几家竞争性公司在研发上肯定是齐头并进的,但一旦一家公司率先获得了关键性突破并获得了专利权,其他竞争对手就会进行成本核算:是获得专利授权合适划算,还是继续投入研发,绕过“专利主”的专利技术继续开发新的生产技术。“专利主”也会打自己的算盘:如果竞争对手技术力量较弱,在很长时间内没有相关的研究开发实力,自己的专利城堡又难于逾越,那就再“憋它一憋”,同时自己尽快将产品生产出来占领市场,获取垄断利益;如果竞争对手实力雄厚,可以在很短的时间内超越自己的专利,那最好授权给它,这样就可以阻止竞争对手的研发计划,短时间内在技术上对竞争对手形成一定程度的控制。
    实践证明,“专利主”可以通过许可协议中设定的限制而在某种程度上控制其专利及相关技术的演进和发展。通过专利授权控制技术发展方向的一个最好的例子是授权给技术竞争者。任何一个技术方向都有很多解决方案,而任何一个专利拥有者都没有技术能力和经济实力垄断所有相关的技术方向。这样就产生了竞争的第三方独立地开发相同或类似技术的冲动。这时专利技术的拥有者就应该做出明智的决策,在一个预期的竞争者明显地具有独自进入某一特定领域的能力时,考虑将自己的专利授予该竞争对手,但应该尽可能多地在许可协议中附加限制条件。如果自己也生产相关产品,那这样做就像孙子兵法中讲的:“食敌一钟,当吾二十钟”,因为这样做一方面增加了自己的竞争资源(资金),另一方面却减少了对手的竞争资源。这样做就可以让竞争对手永远在技术上依靠自己,而且自己的产品在价格上压倒对手。
    四两拨千斤——撬动市场
    发放许可证的首要的商业利益是利用别人的商业资源。专利所有人通过许可就能够将被许可人特定的市场资源加入到自己的固有市场资源中,使其专利产品或服务覆盖到本来不可能延及的市场。例如,小型以及新设的公司通常没有足够的市场营销人员为全中国市场——更不用说国际市场——提供服务。通过授权他人销售或发行其产品,这些公司就可能进人原本完全不可能企及的地理或产品市场。
    美国大“专利主”高通公司就是例子。按说这家公司的规模实力并不足以推动一个通信制式CDMA的全球市场,但他们巧妙地通过政府攻关等手段,先撬动了香港小市场,接着以香港为榜样,撬动了相对较大的韩国市场,现在又在努力撬动中国市场。他们所有的只是一千多项专利。
联合同盟军打败垄断者
    一旦一家巨型“专利主”利用其庞大的专利或者专利组合占据了一个产品市场,打破这个垄断就非常困难,因为专利具有全面的阻遏功能,跨越不是一件容易的事情。进一步,即使新的挑战者通过努力顺利绕过了有关专利,也难于应对大型公司竞争“老拳”的袭击。为了打败复印机市场的垄断者施乐,日本的佳能公司发明了一种专利利用的新途径,那就是用专利许可联合盟军,在极短时间内扩张市场,让垄断者策马难追。
    案例:佳能斗法
    施乐发明复印机后,在复印机行业取得了巨大的成功,使人们一说起复印机就想起施乐这一品牌,施乐因此成了复印机行业的老大和复印机的代名词(美国词汇中复印机就是“施乐”)。为了保护自己开拓的产品市场,施乐采取了过河拆桥的战略,申请了500多项专利。假如一个企业要花钱买他的500多项专利,制造出来的复印机会比他贵好多倍,根本没有市场。所以他用专利技术的办法垄断了整个复印机市场。
佳能公司为了挤进这个利润丰厚的市场,开始对施乐的复印机进行研究。他们首先从施乐产品有那些地方不能满足用户的需求入手,因为需求没有得到满足的地方,就是新商机的所在。为此佳能走访了大量施乐的用户,了解了他们对现有产品不满意的地方;同时也走访了那些没有买过施乐复印机的企业,寻找没有买的原因。走访结果是发现了几条线索:1、施乐复印机是大型复印机,当时叫集中复印,一个有钱的大企业也最多能买得起一台,因为价格是几十万、上百万美元。施乐机器的复印速度和性能都非常好。但价格太高,不是每个企业或企业的部门都能消费得起的,这是用户的第一个不满意。2、一个公司假如说是十层楼,一台复印机放在任何一个地方,所有人哪怕复印一张纸也要跑到那里去,不方便。这是第二个不满意。3、如果老板要复印一些保密的东西,如人员晋升、涨工资等材料,他不愿意把文件交给专门管复印的人,复印、登记完了送回,这样一来就产生了第三个不满意:保密性不好。
发现了这几个问题后,佳能就根据实践,设计了新的产品方案:第一是设计一个小型复印机,把造价降低十倍、二十倍;第二是将复印机做成像傻瓜相机一样,简单易用,不用专人使用。第三因为小型复印机简单、便宜,每个办公室都可以拥有一台,老板房间可以自己用一台,解决了保密问题。
但是,解决这三个问题只是第一部,申请一批专利也只是工作的开始,还有最重要的问题没有解决:假如佳能小型复印机上市后,施乐肯定会反击。施乐是复印机大王,如果施乐看到这个市场不错,它用不了多久就可以将新产品研发出来,以经济实力和市场推广能力而论,施乐一伸脚就可以把佳能这个无名小卒踩死。佳能没有在短时间内占领市场的实力,如果贸然上市的话只能是“为他人作嫁衣裳”,帮助施乐宣传新产品。
    佳能于是感觉到,必须想办法营造一种生长环境来保护自己,最后决定走专利授权的路。佳能设计出具体产品后,就把这种小型复印产品的概念、好处去跟一些日本复印机生产商沟通:如果我们联合起来做这个产品,这个产品的市场前景是什么样的。佳能为此还设计了一套非常好的可行性分析报告给这些企业。佳能保证:第一,投产时间要快,一年多。第二,使用佳能专利只花费自己研究开发经费的十分之一。最后东芝、美能达、理光等都成了佳能小型打印机的同盟军,十来个日本厂家同时推广替代施乐集中复印的“分散复印”概念,一下就把这个市场做起来了。施乐虽然是一个巨无霸公司,但这时候也是顾上这个顾不了那个,面对十来个日本公司的围攻,施乐只能是望洋兴叹。
    更为关键的是,在新的市场上,一个新的复印机霸主产生了,施乐过去的用户都是一些大企业,有很多人从来就没有听说过施乐、特别是没有用过复印机的人。倒把佳能看成了复印机行业的老大。同时佳能这么作的好处还有:打消了几家日本公司自主开发的念头。最后,这些企业都变成了佳能开发一代就从佳能那儿拿一代专利许可证,不再自己开发了,也就意味着他们默认了佳能在复印机市场上的领导地位。佳能从技术根源上控制了所有竞争对手,建筑了新的专利城堡,成了新的专利垄断者。
远交近攻——扩展地理市场
    加入世界贸易组织使成员国的企业变成了全球性市场的成员,原来属于区域性的或一国性的产品市场快速地国际化。但与此相反,到现在为止,专利权还是有地域性的,而且也没有任何一个国家禁止一个公司将其专利许可“地域化”,根据地域来决定是否进行专利许可。比如,如果一家中国公司拥有一项制作PDA的关键专利,它完全可以保留在中国或者自己能力所及的东南亚生产和销售专利产品的权利,利用专利来打击这个地区的竞争者;同时将这项专利许可给美国或日本、欧洲的某个同行,以此来扩大这个专利的地域市场。
    很多时候,这种“远交近攻”的策略是迫不得已的,没有一家公司拥有覆盖全球市场的资本和人力资源。更重要的是几乎所有产品都要“本土化”,包括专利(特别是外观设计)本身。这也就是为什么专利许可证贸易在全球越来越流行的原因。
一般而言,一家公司在海外市场推广自己的专利产品有四种可能选择:第一,设立当地分公司。第二,设立子公司。第三,建立合资企业,第四就是专利许可。经验证明,前三种方法费时费财费力,还可能因为不了解当地的文化、法律环境等原因而“有去无回”。所以现在好多跨国公司把市场占领的方式扩大到了知识产权占领,只要通过知识产权许可获得了收益,也就算“我来到了、我看到了、我得到了”。
    当然,许可的这种好处并未局限于国际层面上。在中国这么一个广大的市场上,也可以划分区域市场分别授权,但这会涉及到一个垄断法上的限制竞争问题,还需谨慎使用。
    移花接木——扩展产品市场
    专利许可还可以扩展一个企业的产品市场。一个公司在一段时间内可能只拥有在一种产品上利用其专利技术的生产和市场资源,而其专利技术却还可以运用在其他产品或服务上,在这种情况下,专利许可可以将一个公司技术上的优势推进到新的产品市场,获得可观利润,等自己有了全面的开发销售能力在进入新的产品市场。
    在生物技术产业领域,研究机构开发出许多作为检测和诊断工具的用于体外的单克隆抗体。由于对使用于体外的产品规定的审查程序相对简单,因此,这种产品可以很快投入市场。然而,为了充分利用所研制的技术,研究机构会希望开发用于体内的药品及生物制剂。对这类产品的批准程序耗时持久,并需更大的花费、临床鉴定以及熟悉规定的审查程序。为了实现上述目的,较小的缺乏必要资源的生物技术公司通常将其技术许可给大型药品公司。
    基于扩展产品市场的目的所做的许可也有其不利的一面。授权他人使用其知识产权生产新产品,有可能使授权人自己丧失对这些新产品的控制,除非它能获得被许可人所做的改进,否则它将很快在技术上落伍,至少就所涉及的新产品市场来说是如此;也有可能出现因被许可人的产品的瑕疵所导致的损害赔偿责任。
虽然如此,对于许多公司来说,这种专利许可是其获取附加收入的重要途径。凭借许可协议中对合作的适当的规定,一个公司可以保有对其专利权的适当利用,开发自己能控制和推广的专利产品;与此同时,它还可以在仅凭自己的资源无法进入的市场领域利用这一专利权,与其他企业结成同盟,控制相关市场。
    剑及屦及——尽快占领市场
    技术的更新换代越来越快,企业也走马灯一般地才登场又出局,如果一个企业没有能力在最短的时间内将自己的产品推向市场,那它面临的就只有没落。计算机产品的专利技术尤其如此,电脑的微型处理器(CPU)每18个月就更新一代,很多计算机专利也在取得不到两年就过期了,更可悲的是,有的专利在得到专利授权前就已经被市场否定了。更重要的是,所有的专利还都有被竞争对手绕过的危险,如果竞争对手也申请了并行不悖的专利,那现在要比拼的就是谁的产品最先上市,最先被用户认可。
专利从技术到产品往往需要一段时间,这一进程随着各种“高技术”领域里管理和投资者的日益成熟而加快。在剧烈竞争的严峻考验面前,一个公司会由于仅仅延迟一个月或甚至是几个星期推出一种新产品而导致失败的命运。所以,在自己能力不及的情况下,许可其他厂商生产和销售专利产品是明智的选择。
    欲擒故纵
    有的市场必须进入,但企业却恰好在一段时间内没有相当的市场资源,这就好比你的军队主要在东线作战,却突然发现西线出现了新的机会,军队不可能在很短的时间调到西线,怎么办?最好的办法就是授权他人生产专利产品,让他们“为王先驱”,等自己腾出手来再收拾市场。
许可的优点就是它缩短了一个公司将其产品或服务推向市场所需的时间。一个公司可以将某些专利授权给那些拥有足够的资源的公司以加快进入市场的速度,当被许可人在努力开拓市场时,许可人就可以扩充自己的资源以便在将来收回委托出去的业务活动。
    在此,生物技术产业又为我们提供了范例。新药获得政府批准需要经过多年的测试调查文件的准备和严格的临床检验。这种严格的检验程序需要专门的临床技能,而从事研究开发的科学家通常不具备这种专门技能。新设公司可以自己发展这方面的技能,但是这将需要相当长的时间。然而,与小型新设的研究开发公司不同,大型药品公司通常具有经验丰富的内部组织,它们能够尽可能快地消除规章方面的障碍。因此,许多小型生物技术公司将其知识产权许可给大型药品公司,或者与后者组成合资企业,这不但是为了满足更大的市场的需求,而且是为了击败这一市场上的竞争对手。
    国外的企业往往会“放水养鱼”,那就是说,听任竞争企业生产侵权产品,等竞争企业投入大量的生产和市场推广成本后,市场达到成熟阶段后,他们就伺机下手,寻求专利许可,这样做一方面可以收取可观的许可费,另一方面也可以通过收取许可费的方式一直对方的市场竞争能力,提高竞争对手的生产成本,最后达到将竞争对手挤出竞争市场的目的。这种情况在中国DVD受到专利许可费征收的例子中非常明显,欧洲的厂商征收DVD专利许可费就处于以上的两种目的,到头来中国企业在欧洲DVD市场上所作的努力只能是“为他人作嫁衣裳”,在做了最大的努力后,还是被国际跨国公司赶入了贴牌生存的“生产奴隶”的队伍中。
因粮于敌
    就是向风头正劲的市场新进入者征收数额可观的专利许可费,“杀杀竞争对手的锐气”,然后再积蓄力量,慢慢将它们驯服。
    上个世纪80年代,日本低廉半导体产品冲击世界市场,美国的企业面临知名的打击,国家半导体、德州仪器都陷入重组的边缘。为了打击竞争对手,他们向这些日本公司发起了一起又一次的专利攻势,最后逼着这些公司接受专利许可授权。进入90年代,德州仪器又对三星、日立等韩日企业进行了技术授权。据统计,仅2000一年,德州仪器就从这些公司获得了5亿美元许可费。这些许可费一方面支持了该公司的研究开发活动,另一方面也限制了日本、韩国厂商的竞争锐气,巩固了自己在半导体方面的领导地位。
    朗科在中国闪盘市场上的做法也大体相当,它的目的也就是通过向竞争对手收取专利许可费,一方面因粮于敌,提高竞争对手的生产成本,抑制华旗公司的疯狂竞争能力,另一方面也为自己展开更大的市场攻势做资金准备。
    珠联璧合
    如果自己的专利产品与其他厂商的产品结合使用或一同销售能获得最佳销售业绩,那授权其他厂商销售自己的专利产品就会使两家都受益匪浅。例如,计算机硬件对软件操作系统需求非常强烈,如果生产软件的公司本身不生产个人电脑,那么通过向个人电脑生产商发放许可证就能够使双方获得利益。
    在汉语WINDOWS操作系统出现以前,中国的计算机使用者必须使用一种汉语外挂式软件,那就是王志东负责开发的中文之星,它主要通过零售方式推广,这种软件市场非常看好。但是,随着王志东离开新天地公司创办了四通利方的外挂平台软件后,中文之星就日益凋落了,因为四通利方是通过授权跟个人电脑公司捆绑销售的。也就是说,四通利方通过许可协议在短时间内控制了市场。相同的情况发生在杀毒软件领域,瑞星杀毒软件就是通过捆绑方式销售而迎头赶上江民公司的KV杀毒软件的。
    顺手牵羊
    除了对自己希望进入的产品市场发放专利许可证外,“专利主”有时候也只为得到额外收入而在相关市场发放专利许可证,对一些专业性较强的公司来讲更是这样,因为资金和管理能力限制了他们的市场活动范围。例如,一个服务器的软件开发商或许会授权他人在个人电脑上使用其软件的简易版本。当许可人自己对在所许可的领域中利用其知识产权毫无兴趣时,基于这种目的的许可能发挥最大作用,因为他不用担心会培育一个潜在的竞争对手。
    北京汉王科技公司的一项主要专利技术是汉字手写识别,它的主要产品是个人电脑手写产品汉王笔,1999年到2000年是恒基伟业商务通产品最红火的时期,汉王对这个市场却没有任何野心,但他们没有袖手旁观,汉王与恒基伟业、名人等PDA公司签署了技术授权合同。结果是2000财年,汉王从恒基伟业就收取了2000万元的专利许可费。现在,几乎所有收集上所用的手写软件都是汉王科技提供的,因为他们自己对手机生产也不感兴趣。
    投桃报李——专利交叉许可
    往往拥有一项或几项核心专利并不能保证一个企业有权制造某项产品,因为这样做很有可能会侵犯别人的专利权,在这种情况下,如果“绕过”成本太高的话,核心专利拥有者就只能想办法进行交叉许可,以获得生产相关产品的所有的专利技术。
有时,被许可人常常拥有对许可人极具价值的知识产权。因此,许可人就会建议互相允许对方利用特定权利。这种技术许可有许多具体形式。最常见的是对改进技术专利的“技术回授”,即在许可协议中规定被许可人在许可期间对被许可的知识产权所涉技术的改进应回授给许可人。
    这也就是上世纪90年代日本厂商对赴美国厂商的法宝。他们先研究美国同行的专利,然后申请一系列专利对美国厂商的核心专利进行“包围”,最后逼着美国厂商进行交叉授权。美国法律对强制授权限制很严,所以只要美国厂商不想让一家竞争公司获得相关专利进入一个产品市场的话,那这家竞争公司就只能望洋兴叹,所以这是进入一个垂涎已久的新市场的好方法。
1987年时,美国DELL公司没有什么专利筹码,每年得把营业额的4%支付给IBM,充当专利许可费。通过跟踪研究IBM的技术,DELL发明了一系列让IBM垂涎欲滴的核心专利,特别是电脑直销和按订单生产的专利。1999年,DELL通过43件美国专利取得了与IBM的交互授权。在这个专利池中,IBM拥有约2万件专利,价值是160亿!
    树上开花
    利用别人的市场推广能力,提升自己的品牌知名度,是知识产权许可的另一个理由。
如果操作的法,发放许可证是传播有关公司品牌及其技术、产品或服务的一种方法。当许可人的商标或商号连同其知识产权一道被许可使用时,许可的广告宣传的价值显然能够极大地提高。因此,随着被许可人的产品的市场占有率的提高,许可人品牌知名度也就随着提高。
    INTELINSIDE是英特尔公司进行品牌推广的最有效的方法,但每台个人电脑都贴上了这样的标之后,全世界的人就都知道了英特尔的技术实力。拥有汉字识别专利的汉王科技公司,也曾经要求畅销的“商务通”生产商恒基伟业在进行广告宣传时说明其所用的汉字识别软件是汉王科技的专利技术。
    即使许可双方没有达成相关协议,但随着产品的畅销,行业内的有关人士也会知道技术的来源,许可人的信誉也会提高。AT&T通过许可一些电脑厂商在多种不同型号的个人电脑上使用其Unix操作系统软件,最终在电脑业界中享有了极高的声誉。虽然许多计算机系统的最终用户并不知道操作系统的来源,但该产业里的技术人员都了解并承认AT&T技术优势。对于被许可的技术的来源,有时候并不需要公众知晓,只要有关的技术专家知道就已足够了。
    锁定用户
    在知识产权许可协议执行的过程中,许可人能够获得一定程度的控制,这种控制不仅表现在对被许可人创新的利用上,而且还体现在对产业发展方向的控制上。一项专利技术往往有替代方案,如果许可人能尽快将自己的专利成功的许可给尽量多的实施者,那他就可以控制这个技术产品方向的事实标准,进而主导产业的发展。ADSL和ISDN这两种电话线网络传输技术的起伏就说明了这一点。事实标准或行业标准技术专利的拥有者,只要基于自己的所有权以及相应的改进权、技术信息和支持的提供者这一地位,就可保留对相关产业的一定的控制。微软许可IBM销售“MS-DOS”操作系统是流传最久的“锁定”神话。当时IBM软件部门也有自己的DOS系统,如果微软没有及时许可,IBM就会开发和发展自己的操作系统,微软将永远是一个不值一提的小公司。但通过许可IBM使用其操作系统,并进而成功地在所有IBM兼容电脑上预装自己的操作系统,微软不但为其软件找到一个巨大的市场,而且“锁定”了个人电脑使用者,随后进一步开发了办公软件系统OFFICE,掌控了个人电脑的所有关键软件领域。

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